5 wichtige Schritte zur Einhaltung von DORA

Während sich Finanzunternehmen auf die Umsetzung des Digital Operational Resilience Act (DORA) vorbereiten, ist es wichtig, einen klaren Fahrplan für die Einhaltung der Vorschriften zu haben. Aufbauend auf unseren früheren Artikeln "Implementierung von DORA: Lektionen von einem CTO" und "Was ist der Digital Operational Resilience Act (DORA)?" bietet dieser Beitrag einen Leitfaden für die fünf wichtigsten Schritte, die Unternehmen unternehmen sollten, um die Einhaltung von DORA sicherzustellen und ihre betriebliche Widerstandsfähigkeit zu stärken.

1. Bewerten Sie Risiken und Anforderungen

Die Grundlage von DORA liegt in einem gründlichen Verständnis des aktuellen Risikostatus Ihres Unternehmens und der spezifischen Anforderungen, die Sie erfüllen müssen.

Führen Sie eine umfassende Risikobewertung durch

• Identifizieren und katalogisieren Sie alle kritischen IKT-Systeme und -Infrastrukturen
• Bewerten Sie potenzielle Schwachstellen und Bedrohungen für diese Systeme
• Bewerten Sie die potenziellen Auswirkungen von IKT-bedingten Unterbrechungen auf Ihren Geschäftsbetrieb
• Berücksichtigen Sie sowohl interne als auch externe Risikofaktoren, einschließlich Cyber-Bedrohungen, Systemausfälle und Risiken Dritter

Verstehen Sie die DORA-Anforderungen

• Lesen Sie die DORA-Gesetzgebung, achten Sie auf die spezifischen Bestimmungen für Ihre Art von Finanzunternehmen
• Identifizieren Sie Lücken zwischen Ihren derzeitigen Praktiken und den DORA-Anforderungen
• Priorisieren Sie Bereiche, die sofortige Aufmerksamkeit erfordern, basierend auf dem Risikoniveau und den Einhaltungsfristen

Nutzen Sie bestehende Rahmenwerke

• Gleichen Sie Ihre Bewertung mit etablierten Rahmenwerken wie NIST Cybersecurity Framework oder ISO 27001
• Verbinden Sie die DORA-Anforderungen mit bestehenden Compliance-Bemühungen (z.g., GDPR, NIS- und NIS2-Richtlinien), um Synergien zu ermitteln und Doppelarbeit zu vermeiden

2. Entwickeln Sie eine umfassende Strategie

Mit einem klaren Verständnis Ihrer Risiken und Anforderungen ist der nächste Schritt die Entwicklung einer robusten Strategie für die Einhaltung von DORA und die betriebliche Widerstandsfähigkeit.

Erstellen Sie eine Strategie für die betriebliche Widerstandsfähigkeit

• Definieren Sie klare Ziele für Ihr IKT-Risikomanagement und Ihre betriebliche Widerstandsfähigkeit
• Entwickeln Sie wichtige Leistungsindikatoren und Messgrößen, um den Fortschritt zu messen
• Erstellen Sie einen Fahrplan mit kurz- und langfristigen Zielen für die Erreichung derZiele für die Erreichung und Aufrechterhaltung der Compliance

Einrichten eines Governance Frameworks

• Bestimmen Sie die Rollen und Verantwortlichkeiten für die DORA-Compliance in Ihrem Unternehmen
• Schaffen Sie einen funktionsübergreifenden DORA-Lenkungsausschuss, der die Implementierung überwacht
• Entwickeln und dokumentieren Sie Richtlinien und Verfahren für das ICT-Risikomanagement, Reaktion auf Vorfälle, und Geschäftskontinuität
• Gewährleisten Sie die Aufsicht durch die Geschäftsleitung und die regelmäßige Berichterstattung über die Bemühungen zur Einhaltung von DORA

Vorfallreaktion und Geschäftskontinuitätsplanung

• Entwickeln Sie detaillierte Unfallreaktionspläne für verschiedene ICT-bezogene Szenarien
• Erstellung und regelmäßige Aktualisierung von Business-Continuity-Plänen, die den DORA-Anforderungen entsprechen
• Einführung klarer Kommunikationsprotokolle für interne und externe Stakeholder bei Vorfällen
• Definieren Sie Notfallpläne.entity-type="node" data-entity-uuid="aa5b53b5-13c5-48af-bf6d-5be2a9d25c74" data-entity-substitution="canonical">Wiederherstellungszeitziele (RTOs) und Wiederherstellungspunktziele (RPOs) für kritische Systeme

3. Implementieren Sie robuste Sicherheitsmaßnahmen

Die Einhaltung von DORA erfordert strenge Sicherheitskontrollen und -praktiken, um sich gegen IKT-Risiken zu schützen und die betriebliche Widerstandsfähigkeit zu gewährleisten.

Stärken Sie die Cybersecurity-Fähigkeiten

• Implementieren Sie mehrschichtige Sicherheitskontrollen, darunter:
• Starke Zugangsverwaltung und Authentifizierung (z.B., Multi-Faktor-Authentifizierung)
• Datenverschlüsselung für sensible Informationen im Ruhezustand und bei der Übertragung
• Next-Generation von Firewalls und Intrusion Detection/Prevention-Systemen
• Endpoint Detection and Response (EDR)-Lösungen
• Regelmäßige Updates und Patches für alle Systeme und Software
• Einführung einer Netzwerksegmentierung, um die Ausbreitung potenzieller Sicherheitsverletzungen einzuschränken

Verbesserung der Backup- und Wiederherstellungsprozesse

• Einführung einer robusten Backup-Strategie gemäß dem 3-2-1 Regel (3 Kopien, 2 verschiedene Medien, 1 extern)
• Regelmäßige Tests von Sicherungs- und Wiederherstellungsprozeduren, um die Datenintegrität und die Fähigkeit zur Systemwiederherstellung zu gewährleisten
• Einführung unveränderlicher Sicherungen zum Schutz vor Ransomware-Angriffen

Bewältigung von Risiken Dritter

• Entwicklung eines umfassendenProgramm für das Risikomanagement von Drittanbietern
• Durchführen einer Due-Diligence-Prüfung bei allen kritischen IKT-Dienstleistern
• Einbeziehen von DORA-Compliance-Anforderungen in Verträge mit Drittanbietern
• Regelmäßige Bewertung und Prüfung der Sicherheitsmaßnahmen von Drittanbietern und der operativen Belastbarkeit

4. Führen Sie regelmäßige Tests und Audits durch

Kontinuierliche Tests und Audits sind entscheidend für die Aufrechterhaltung der DORA-Konformität und die Verbesserung Ihrer betrieblichen Widerstandsfähigkeit im Laufe der Zeit.

Implementieren Sie ein umfassendes Testprogramm

• Führen Sie regelmäßige Penetrationstests durch, um Schwachstellen in Ihren Systemen und Netzwerken zu identifizieren
• Durchführen Sie häufige Disaster-Recovery-Tests, um die Effektivität Ihrer Wiederherstellungspläne sicherzustellen
• Durchführen Sie Business-Continuity-Übungen, um die Reaktion Ihres Unternehmens auf verschiedene ICT-Szenarien zu testen
• Beziehen Sie gegebenenfalls Drittanbieter in Ihre Testaktivitäten ein

Automatisieren Sie die Erkennung von und Reaktion auf Bedrohungen

• Implementieren Sie Security Information and Event Management (SIEM)-Lösungen zur Erkennung von Bedrohungen in Echtzeit
• .Echtzeit-Erkennung von Bedrohungen
• Nutzung von künstlicher Intelligenz und maschinellem Lernen zur Verbesserung der Fähigkeiten zur Erkennung von Bedrohungen
• Entwicklung und regelmäßige Aktualisierung von Playbooks für die automatische Reaktion auf Vorfälle

Einrichten eines robusten Audit-Frameworks

• Durchführen regelmäßiger interner Audits durch, um die Einhaltung der DORA-Vorschriften und die Effektivität Ihrer IKT-Risikomanagement-Strategien zu bewerten
• Beauftragen Sie externe Auditoren mit einer unabhängigen Bewertung Ihrer Bemühungen um die Einhaltung der DORA-Vorschriften
• Entwickeln Sie einen Prozess zur Nachverfolgung und Umsetzung von Audit-Ergebnissen und Empfehlungen

5. Schulung und Zusammenarbeit

Erfolgreiche DORA-Compliance erfordert eine Kultur des Bewusstseins und der Zusammenarbeit in Ihrem Unternehmen.

Schulen Sie Ihre Mitarbeiter umfassend

• Entwickeln Sie rollenspezifische Trainingsprogramme zu den DORA-Anforderungen und Compliance-Verfahren
• Bieten Sie allen Mitarbeitern regelmäßige Schulungen zum Thema Cybersicherheit an
• Simulieren Sie Phishing- und Social-Engineering-Angriffe, um die Bereitschaft Ihrer Mitarbeiter zu testen und zu verbessern

Fördern Sie die funktionsübergreifende Zusammenarbeit

• Richten Sie regelmäßige Treffen zwischen IT, Rechtsabteilung, Risikomanagement, und Geschäftseinheiten, um die Einhaltung von DORA zu besprechen
• Schaffen Sie Kanäle für den Austausch von Informationen und bewährten Praktiken zwischen verschiedenen Teams und Abteilungen

Engagieren Sie sich mit externen Stakeholdern

• Kooperieren Sie mit Regulierungsbehörden, um über DORA Auslegungen und Erwartungen informiert zu sein
• Bauen Sie Beziehungen zu Cybersecurity-Partnern und -Anbietern auf, um Ihre Bedrohungsdaten und Reaktionsfähigkeiten zu verbessern

Die Einhaltung der DORA-Vorschriften zu erreichen und aufrechtzuerhalten, ist eine komplexe, aber wichtige Aufgabe für in der EU tätige Finanzunternehmen. Durch die Befolgung dieser fünf Schlüsselschritte - Bewertung der Risiken und Anforderungen, Entwicklung einer umfassenden Strategie, Implementierung robuster Sicherheitsmaßnahmen, Durchführung regelmäßiger Tests und Audits sowie Förderung einer Kultur der Schulung und Zusammenarbeit - können Unternehmen nicht nur die gesetzlichen Anforderungen erfüllen, sondern auch ihre betriebliche Widerstandsfähigkeit erheblich verbessern.

Erinnern Sie sich daran, dass die Einhaltung der DORA-Vorschriften ein fortlaufender Prozess ist und keine einmalige Angelegenheit. Überprüfen und verfeinern Sie Ihren Ansatz regelmäßig, um sicherzustellen, dass Ihr Unternehmen angesichts der sich entwickelnden IKT-Risiken und regulatorischen Erwartungen widerstandsfähig bleibt.